shkolageo.ru 1 2

На правах рукописи




ПЕТРОСЯН Дарий Андриязович


ВЫЯВЛЕНИЕ И РАСКРЫТИЕ НЕЗАКОННОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА В СФЕРЕ ОБОРОТА ЛОМА И ОТХОДОВ ЧЕРНЫХ И ЦВЕТНЫХ МЕТАЛЛОВ


Специальность: 12.00.09уголовный процесс, криминалистика;

оперативно-розыскная деятельность


Автореферат

диссертации на соискание ученой степени

кандидата юридических наук


Псков 2011


Работа выполнена на кафедре оперативно-розыскной деятельности

ФКОУ ВПО «Псковский юридический институт Федеральной службы

исполнения наказаний»



Научный руководитель:

доктор юридических наук, профессор

Холопова Елена Николаевна


Официальные оппоненты:


доктор юридических наук, профессор

Ялышев Станислав Алимович





кандидат юридических наук

Иванов Александр Иванович


Ведущая организация: ФКГОУ ВПО «Сибирский юридический

институт ФСКН России»




Защита состоится «23» декабря 2011 г. в 12 час. 00 мин. на заседании диссертационного совета Д 338.002.01 при Псковском юридическом институте Федеральной службы исполнения наказаний по адресу: 180014, г. Псков, Зональное шоссе, д. 28, зал диссертационного совета.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ФКОУ ВПО «Псковского юридического института Федеральной службы исполнения наказаний», по адресу: 180014, г. Псков, Зональное шоссе, д. 28.



Автореферат разослан «___» ноября 2011 г.



Ученый секретарь диссертационного совета






кандидат юридических наук

А.В. Паршков



ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. В настоящее время обоснованную тревогу вызывают криминогенные угрозы национальной безопасности страны в сфере экономики. Как показывает официальная статистика, с 2003 г. экономические преступления имеют неустойчивые специфические показатели (376,8 тыс. экономических преступлений, выявленных в 2003 г., 459,2 тыс. – в 2007 г., 264,3 тыс. – в 2010 г.)1. В связи с этим в новом концептуальном документе – «Стратегии национальной безопасности Российской Федерации до 2020 года» – вопросам экономической безопасности отводится одно из приоритетных мест и особо подчеркивается, что Российская Федерация будет сосредоточивать свои усилия на развитии новых направлений экономики и борьбе с преступностью в данной сфере2.

Криминальная ситуация в сфере экономики усугубляется, в том числе, и неправомерными формами реализации прав граждан на занятие предпринимательской деятельностью. Постоянно растущее число случаев незаконной предпринимательской деятельности является одним из серьезных факторов, дестабилизирующих поступательное развитие экономики страны. Так, в целом по России подразделениями по борьбе с экономическими преступлениями органов внутренних дел в 2004 г. выявлено 656 фактов совершения незаконного предпринимательства, в 2005 г. – 1252 (+90,9%), в 2006 г. – 1351 (+7,9%), в 2007 г. – 1491(+10,4%), в 2008 г. – 1532 (+2,8%), за январь – ноябрь 2009 г. – 2345 (+53,6%)3. Подобная ситуация наблюдается и в отдельных субъектах Российской Федерации. Так, в Калининградской области в 2004 г. зарегистрировано 34 факта незаконного предпринимательства, в 2005 г, - 9, в 2006 г. - 44, в 2007 г. - 49, в 2008 г. - 71, 2009 г - 67, 2010 г - 11, за 8 месяцев 2011 г. - 41.


Структурно-динамический анализ статистических данных о состоянии преступности в исследуемой сфере дает основание для вывода об отсутствии серьезных результатов в борьбе с этими преступлениями. Сокращение в последние годы количества выявленных фактов незаконного предпринимательства объясняется не позитивными тенденциями, наметившимися в данной сфере, а организационными и структурными недостатками, наблюдаемыми в деятельности самих правоохранительных органов, в частности: снижением профессионализма сотрудников, постоянной сменой руководства и т.д., а также изменением уголовного законодательства в части увеличения нижнего предела полученного дохода при выявлении незаконной предпринимательской деятельности, общей социально-экономической нестабильностью в стране и т.д.

Особую опасность представляют собой преступления, связанные с незаконным приемом, перепродажей и реализацией лома и отходов черных и цветных металлов. В последние десятилетия незаконная заготовка лома черных и цветных металлов превратилась в общенациональную проблему. Данная преступная деятельность нередко связана и с посягательствами на объекты, отнесенные к категории стратегических. Спрос на лом черных и цветных металлов до мирового финансового кризиса неуклонно возрастал: в 1998 г. было утилизировано 235 млн. т., в 2005 г. – почти 300 млн.т., в 2010 г. прогнозировалось переработать 360-390 млн.т. Ежегодно государственные границы пересекают десятки миллионов тонн лома, стоимость которого достигает 15-20 млрд. долларов2. Темпы роста преступлений, совершаемых в данной сфере, значительно превышают динамику их выявления. По оценкам специалистов уровень латентности рассматриваемого вида преступлений колеблется в диапазоне от 50 до 60%.

В ходе проведения предварительного расследования по уголовным делам о незаконном предпринимательстве в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов имеются существенные недостатки, о чем свидетельствует незначительное количество уголовных дел, направляемых в суд.


Одной из причин низкой результативности деятельности органов предварительного следствия и дознания является отсутствие полной, научно обоснованной методики расследования незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов и, как следствие, недостаточная подготовка сотрудников к расследованию дел данной категории. Отсутствием эффективных методических рекомендаций объясняется наличие существенных ошибок, допускаемых органами предварительного расследования и сотрудниками подразделений БЭП (на современном этапе – подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции - ЭБиПК) в процессе сбора первичных материалов по фактам незаконного предпринимательства, документирования противоправной деятельности, что приводит к утрате доказательственного значения полученной информации.

Взаимодействие следователя и оперативных сотрудников на стадии проведения оперативных мероприятий в большинстве случаев не только не отвечает требованиям практики по борьбе с данным видом преступлений, но нередко не соответствует действующим ведомственным нормативным актам. Как правило, следователи и оперативные сотрудники не обладают достаточными знаниями по организации расследования и раскрытию преступлений данного вида, использованию специальных знаний в процессе доказывания. Исключению сказанного способствовала бы разработка научно-обоснованных рекомендаций по организации и тактике проведения оперативно-розыскных мероприятий, следственных действий, направленных на расследование и раскрытие незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов.

Изложенное выше позволяет прийти к выводу: выявление и раскрытие незаконного предпринимательства в сфере оборота вторичного сырья, продолжая оставаться одним из основных приоритетных направлений деятельности аппаратов ЭБиПК, - явление малоисследованное, требующее к себе особого внимание ввиду наносимого им вреда экономике страны.

Степень разработанности темы исследования. Вопросы борьбы с незаконным предпринимательством рассматриваются в научных трудах, главным образом, во взаимосвязи с проблемами экономической преступности в целом. Отдельные ее аспекты изучались Б.В. Волженкиным, Н.А. Лопашенко, А.В. Шмониным, В.Е. Эминовым, Б.В. Яцеленко, П.С. Яни и др. Некоторые вопросы противодействия незаконному предпринимательству рассматривались в совокупности со специальными проблемами предупреждения и пресечения экономических преступлений С.П. Виноградовым, А.И. Бещуковым, другими учеными. Исследование уголовно-правовых проблем незаконного предпринимательства проводилось Л.С. Аистовой, А.А. Дубинчиной, А.Е. Жалинским, Я.Е. Ивановой, В.Н. Лубешко, Я.Г. Мадатовым, М.М. Маликовым, И.Н. Чубыкиным и др.


Проблемы уголовной ответственности за нарушение порядка осуществления предпринимательской деятельности исследовались А.С. Кореневым, С.П. Плотниковым, С.М. Сулимановым, А.А. Шевцовым и др.

Криминалистические и уголовно-процессуальные проблемы расследования незаконного предпринимательства изложены в диссертационных работах: А.В. Песоцкого «Методика расследования незаконного предпринимательства» (2003); Е.В. Маматхановой «Криминалистические и правовые проблемы расследования незаконного предпринимательства и лжепредпринимательства» (2004); Ю.В. Шляпникова «Основы криминалистической методики расследования незаконного предпринимательства» (2004); Р.Е Яшина «Выявление признаков незаконного предпринимательства на основе экономической информации» (2010); Д.А. Запивалова «Методика расследования незаконного предпринимательства» (2010).

Основы методики расследования незаконного предпринимательства в различных сферах деятельности нашли отражение в диссертационных исследованиях: С.С. Бахтеева «Методика расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции: по материалам Уральского федерального округа» (2004); В.М. Прошина «Методика расследования незаконного предпринимательства, сопряженного с производством приобретениям, хранением, перевозкой или сбытом немаркированной алкогольной и спиртосодержащей продукции» (2006); О.В. Мельниковой «Особенности расследования преступлений в сфере незаконного оборота немаркированных товаров и продукции» (2008); Б.В. Пимонова «Криминалистическое обеспечение раскрытия незаконного предпринимательства в сфере оборота нефтепродуктов» (2010) и др.

В исследованиях перечисленных авторов имеются теоретические и практические выводы, вносящие существенный вклад в изучение преступлений экономической направленности, в том числе незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходом черных и цветных металлов. Вместе с тем до настоящего времени вопросы раскрытия и расследования незаконной предпринимательской деятельности, связанной с оборотом лома и отходов черных и цветных металлов, специальному диссертационному или монографическому исследованию не подвергались, несмотря на то, что проблемы, возникающие при раскрытии и расследовании данного вида преступлений, требуют изучения их криминалистической характеристики, подробного рассмотрения ее типичных элементов, разработки тактики выявления и доказывания вины лиц, занимающихся незаконным предпринимательством в указанной сфере.


Перечисленные обстоятельства, важность и практическая значимость проблемы выявления и доказывания вины лиц, занимающихся незаконным предпринимательством в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов, недостаточная теоретическая разработанность этих вопросов определили выбор автором темы диссертационного исследования.

Объект и предмет исследования.

Объектом исследования выступают правоотношения, связанные с деятельностью подразделений БЭП, органов предварительного следствия и дознания по выявлению и раскрытию незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов.

Предметом исследования являются закономерности преступной деятельности, связанной с осуществлением незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов, особенности выявления и раскрытия преступлений данной категории; нормы уголовного, уголовно-процессуального законодательства, а также следственная и судебная практика их применения.

Цели и задачи диссертационного исследования. Цель исследования - разработка совокупности теоретических положений и практических рекомендаций по выявлению и раскрытию незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов. Для достижения данной цели были поставлены и решены следующие задачи:

- исследован механизм правового регулирования предпринимательской деятельности в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов как элемент оперативной обстановки;

- выявлена взаимосвязь и взаимовлияние криминалистической, уголовно-правовой, оперативно-розыскной характеристик незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов;

- обосновано содержание криминалистической и оперативно-розыскной характеристик незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов;

- определены особенности выявления признаков незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов и следственных ситуаций первоначального этапа расследования;

- дана характеристика оперативно-розыскного документирования фактов незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов, предложены пути его совершенствования;

- обосновано использование результатов оперативно-розыскного документирования при выявлении и раскрытии незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов;

- выработаны предложения по совершенствованию правового регулирования отношений, связанных с раскрытием и расследованием незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов.

Методологическая основа исследования. Методологической основой диссертационного исследования является общенаучный диалектический метод познания, применяемый к различным юридическим явлениям, позволяющий рассматривать их в постоянном развитии, тесной взаимосвязи и взаимозависимости.

В процессе исследования использован комплекс теоретических и эмпирических методов: историко-правовой, статистический, социологический (анкетирование, опрос), а также обобщение следственной и судебной практики, материалов конкретных уголовных дел и др. Для решения поставленных задач применялись такие общенаучные методы, как наблюдение, описание, системно-структурный анализ.

Теоретическая основа исследования. Методологические и теоретические проблемы по теме исследования рассматриваются с учетом анализа научных трудов ведущих отечественных ученых-криминалистов, посвятивших свои работы исследованиям незаконной предпринимательской и оперативно-розыскной деятельности: А.М. Абрамова, Р.С. Белкина, В.Г. Боброва, В.М. Быкова, А.Н. Васильева, И.А. Возгрина, К.К. Горяинова, Д.В. Гребельского, А.Р. Журавлева, Г.Г. Зуйкова, И.А. Климова, А.М. Ларина, В.Д. Ларичева, И.М. Лузгина, В.А. Образцова, Н.И. Пиркурова, Н.И. Порубова, Д.В. Ривмана, В.И. Рохлина, В.Г. Танасевича, И.М. Филиппова, С.И. Цветкова, В.С. Шадрина, А.Ю. Шумилина, Н.П. Яблокова и др.


Нормативно-правовую основу исследования составили: Конституция РФ, действующее уголовное и уголовно-процессуальное законодательство, федеральные законы (от 24.06.1998 г. № 89-ФЗ «Об отходах производства и потребления», от 04.05.2011 г. № 99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности», от 12.08.1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности», от 07.02.2011 г. № 3-ФЗ «О полиции»), правовые акты органов государственной власти субъектов РФ по вопросам предпринимательства, руководящие разъяснения Пленумов Верховного суда РФ, приказы и инструкции МВД России.

Эмпирическую базу исследования составляет изученная и обобщенная автором судебная и следственная практика по делам о незаконном предпринимательстве, в том числе в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов. Автором изучены материалы уголовных дел, возбужденных по ст. 171 УК РФ за период с 2002 по 2009 гг. и рассмотренных судами Калининградской, Смоленской, Псковской, Ленинградской, Сахалинской, Архангельской, Вологодской, Мурманской, Новгородской областей, республик Карелия и Коми, города Санкт-Петербурга (95 уголовных дел по незаконному предпринимательству, 50 уголовных дел по незаконному предпринимательству в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов, а также уголовные дела по факту иных преступлений, в материалах которых имеется информация об обороте вторичного сырья (сбор, перепродажа и реализация лома черных и цветных металлов).

Автором проведено анкетирование 47 следователей и 141 сотрудника оперативных подразделений БЭП республик Карелия и Коми, Архангельской, Вологодской, Мурманской, Ленинградской, Новгородской, Псковской, Калининградской областей, Ненецкого автономного округа, города Санкт-Петербурга, специализирующихся на расследовании и раскрытии рассматриваемой категории преступлений. При подготовке диссертации использовались статистические данные МВД России, ГИАЦ МВД России, ИЦ УМВД России по Калининградской области, результаты, полученные другими авторами, проводившими исследования по данному направлению.


Научная новизна исследования определяется тем, что автором с учетом современных условий осуществлен анализ закономерностей выявления и раскрытия фактов незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов. Сформулировано понятие незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов; обоснованы криминалистическая характеристика, ее значение для оперативно-розыскного документирования, разработана классификация способов совершения данного преступления. В диссертации раскрыты особенности выявления признаков незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов на первоначальном этапе расследования; обоснованы пути повышения: эффективности оперативно-розыскного документирования фактов незаконного предпринимательства в данной сфере, взаимодействия сотрудников аппаратов ЭБиПК и следственных подразделений при реализации данных полученных в ходе оперативно-розыскного документирования лиц, занимающихся незаконным предпринимательством; исследованы возможности использования результатов оперативно-розыскного документирования при подготовке и осуществлении следственных действий.



следующая страница >>